Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 23)

Taller B Capacitación Principal Parte I: El Lavado de Dinero y los Requisitos de EE.UU. – El Funcionamiento y la Aplicación Global de la Ley de Secreto Bancario y sus Regulaciones Si usted opera o realiza negocios en Estados Unidos, lugar donde se aplica el marco regulatorio que sanciona el lavado de dinero más agresivo del mundo, usted debe conocer las regulaciones, cómo le afectan y cómo cumplir con ellas. Esto es así, sea que usted trabaje en los sectores de banca, títulos valores, remesas de dinero, fondos mutuos, seguros o en una agencia gubernamental. Si usted no conoce estas obligaciones regulatorias, las consecuencias pueden ser devastadoras. Este taller es el primerio de una serie de dos etapas diseñado para ayudarle a comprender la Ley de Secreto Bancario de EE.UU. y sus regulaciones, modificadas por la Ley USA Patriot. Si usted es nuevo en el campo del lavado de dinero, o tiene experiencia y necesita recordar estos importantes requisitos, no debería perderse este taller. Aprenderá cómo las 76 regulaciones de la LSB – que abarcan un rango de alrededor de 25 industrias reguladas– afectan todo desde el reporte de operaciones en efectivo, hasta a los elementos requeridos para la identificación de clientes y los programas antilavado de dinero. Aquí, usted recibirá guías e información sobre cuáles son las regulaciones de Estados Unidos, incluidas aquellas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés), cómo se aplican y a quiénes se aplican. Reciba el “know-how” básico que necesita para administrar de forma efectiva los riesgos y proteger a su institución. Asista a este taller y aprenda cómo hacer que su organización cumpla con las disposiciones y para lograr progresos en su carrera. La Parte II de esta serie de Capacitación Principal le enseñará cómo las severas leyes criminales de lavado de dinero y decomisos de EE.UU. funcionan y cómo se le aplican a usted hoy. Instructores: Ralph Fatigate and Don Temple 4:00 PM–4:30 PM 4:30 PM–6:00 PM Refrigerio Talleres Pre-Conferencia (Se Requiere Inscripción por Separado) Taller C Cómo Atender de Manera Efectiva los “Pagos de Cobertura” para Evitar los Riesgos ALD y de Sanciones OFAC Los recientes procedimientos de cumplimiento destacan los temas de preocupación regulatoria acerca del uso de pagos de cobertura por parte de las instituciones financieras internacionales. Los pagos de cobertura son transferencias de fondos que involucran dos canales distintos del mensaje de pago, y que a menudo no identifican al originador y al beneficiario de la transferencia en la orden de pago enviada a los bancos corresponsales que participan en el pago. Esta práctica expone a los bancos a los riesgos de facilitar involuntariamente el movimiento internacional de dinero destinado con fines ilícitos o para beneficio de alguna persona incluida en una lista de sanciones de la Unión Europea, OFAC u otra entidad. Los pagos no solamente ocultan la participación de las partes sancionadas, sino que también impiden que las instituciones monitoreen y reporten adecuadamente las actividades sospechosas. Este taller pre-conferencia explora, a través de la información brindada por importantes expertos, cómo deberían las instituciones manejar los riesgos en los pagos de cobertura y qué procedimientos deberían utilizar para obtener la información y minimizar esos riesgos. Instructores: Hank Grant and Tim White Taller D Capacitación Principal Parte II: Lavado de Dinero y los Requisitos de EE.UU. – Las Leyes de Lavado de Dinero y el Importante Rol Regulatorio del Departamento de Justicia Norteamericano Las leyes de lavado de dinero de EE.UU. son las más poderosas y con mayor alcance del mundo. Desde que se promulgó la primera en 1986, el Congreso de EE.UU. ha incrementado su cobertura, alcance y ámbito de aplicación, convirtiéndolas en las más amplias y más severas leyes de lavado de dinero del mundo. Con disposiciones “extraterritoriales” y las doctrinas jurisprudenciales de la “ceguera voluntaria”, las leyes representan el riesgo más letal que usted o su institución pueden enfrentar en cualquier lugar del mundo. La Ley USA Patriot amplió el alcance de la ley al incorporar una amplia variedad de conductas financieras incorrectas, incluidos los fondos procedentes de la corrupción de funcionarios públicos y el financiamiento del terrorismo, como ofensas sujetas a juicio. El conocimiento de estas leyes es crucial para el éxito de los controles de lavado de dinero en su institución. Es sorprendente que muchas instituciones financieras no incluyan las particularidades de la legislación en su capacitación ALD. Este taller es su oportunidad de remediar ese vacío en la capacitación y de escuchar a los mejores expertos que le enseñarán cómo se aplica la ley, cómo los investigadores gubernamentales y fiscales de EE.UU. pueden utilizarla contra usted y su institución, y cómo evitar convertirse en el objetivo de una investigación criminal de lavado de dinero. Usted aprenderá cómo estas leyes llegan a personas y transacciones de todo el mundo y cómo el gobierno norteamericano puede decomisar cuentas, dinero y otros bienes que estén vinculados con la actividad criminal. Instructores: Greg Baldwin and Jorge Guerrero Programa de la Conferencia 23

Tabla de contenidos de la publicati�n de Money Laundering 2008 - Spanish

Money Laundering 2008 - Spanish Los Expertos que Escuchará y Conocerá Patrocinadores Y Exhibidores Programa de la Conferencia Información para Inscripción

Money Laundering 2008 - Spanish

For optimal viewing of this digital publication, please enable JavaScript and then refresh the page. If you would like to try to load the digital publication without using Flash Player detection, please click here.