Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 24)

Lunes 17 de Marzo de 2008 7:30 AM–5:30 PM Inscripción Bolsos de la Conferencia, Cortesía de GlobalVision Systems Cintas para Tarjetas de Identificación, Cortesía de Fircosoft Tarjetas de Identificación, Cortesía de Complinet Llaves de Cuarto del Hotel, Cortesía de World-Check 7:30 AM–8:30 AM Desayuno Continental Cortesía de Safe Banking Systems Discurso de Apertura 8:30 AM–9:00 AM 9:00 AM–10:15 AM ección 1956(b) – El Arma Redescubierta del Departamento de Justicia de EE.UU. S que Combina las Disposiciones Legales con las Acciones de los Fiscales La ley de lavado de dinero de Estados Unidos le brinda al Departamento de Justicia la oportunidad de negociar con las instituciones financieras y otras entidades que ayudan a lavar fondos procedentes de delitos. El Departamento de Justicia puede demandarlas por todo el dinero que supuestamete ayudaron a sus clientes a lavar. La última fue utilizada contra un banco en 1998, ahora esta disposición de “sanción civil” está dirigida contra dos instituciones en la Corte Federal en Nueva York: el Lloyds TSB Bank y el Bank of Cyprus, por las sumas récord de US$130.000.000 y US$162.000.000. Los fiscales alegan que los bancos ayudaron conscientemente a sus clientes a lavar los fondos provenientes de un fraude con títulos valores con los que estafaron a miles de inversores en compañías que cotizaban en bolsas. Los casos establecen importantes precedentes para los fiscales, reguladores, bancos, agentes de títulos valores y compañías de seguros, y destacan las consecuencias de hacer negocios con personas que mueven dinero sucio a través de sus cuentas. En esta sesión, los guerreros del lavado de dinero explican cómo funciona este arma, cómo llega a todo el mundo y cómo se la pudieran aplicar a usted y a su institución. Panelistas: Lewis Freeman, Gordon Greenberg, Laura Stuber, Richard Weber Moderadores: Charles Intriago and Teresa Pesce 10:15 AM–10:45 AM Refrigerio en Hall de Exhibición Cortesía de Wolters Kluwer Financial Services I PCi 10:45 AM–12:00 PM nterpretando los Procesos de Cumplimiento ALD ¿Tienen Mensajes para Todos - Como I Dicen los Examinadores y Consultores - o son Acuerdos Negociados Limitados? En los últimos dos años se aplicaron sanciones por más de US$180 millones a un puñado de bancos y otras instituciones en EE.UU. por violaciones ALD y a la Ley de Secreto Bancario. Varias más se van a aplicar. ¿Qué tan importantes son estos procedimientos? ¿Son simplemente subproductos de negociaciones regulatorias? Algunos examinadores de campo y consultores dicen que las órdenes conllevan lecciones condenatorias y pesimistas para todos. Si bien estos casos acaparan la atención de los titulares, docenas de procedimientos regulatorios que no se hacen públicos no reciben ninguna atención. Las agencias incluso se rehúsan a informar cuántos son, incluidos los “Asuntos que Requieren Atención”, las “Cartas de Supervisión”, y los “Memorando de Entendimiento”. En esos casos la resolución de los casos es amigable y no se aplican sanciones. ¿Cuál es la realidad? ¿Qué lecciones contienen realmente los procesos públicos? ¿Ofrecen una perspectiva interna sobre cómo piensan los reguladores y cuáles son sus prioridades? ¿Sirven para dar capacitación a los empleados sobre lo que no se hizo bien en una institución? Aquí, los expertos responden estas preguntas y descifran los procedimientos de cumplimiento para que usted los aproveche al máximo. Ellos le dirán cómo deberían utilizarlos aún cuando trabaje en una institución financiera no bancaria. Panelistas: Herbert Biern, Hal Crawford, Mia Levine, Rick Small Moderador: John Byrne 24 Programa de la Conferencia

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