Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 26)

bancos y las instituciones financieras no bancarias, como los negocios de servicios monetarios, las compañías de seguros y los joyeros? ¿Cómo pueden elaborar un programa basado en el riesgo, obtener los conocimientos necesarios, y llevar a cabo la vigilancia y monitoreo sofisticados implícitos en las regulaciones? Aquí, los expertos guían al “pequeño” y le dan consejos prácticos sobre cómo protegerse de los peligros ALD cuando los presupuestos y los activos disponibles hacen que sea imposible jugar en la misma liga de cumplimiento que los vecinos ricos de la ciudad. Panelistas: John Atkinson, Lorenzo Delzoppo, Jeff Sklar Moderador: Jim Richards Evitando las Deficiencias Comunes de Auditoría y Aprendiendo a Identificar los Problemas en los Programas de Auditoría Antes de que lo Hagan los Reguladores La revisión independiente de la efectividad de su programa antilavado de dinero no es solamente una buena idea, es un requisito claro y explícito contenido en las regulaciones de Estados Unidos y muchos otros países. Después de años de práctica y experiencia, las deficiencias de auditoría siguen siendo uno de los cinco temas más importantes que se encuentran en los procesos de cumplimiento regulatorio y en los informes de las revisiones en Estados Unidos. ¿Por qué los reguladores tienen poca cofianza en la competencia de la auditoría y en los informes de auditoría? ¿Cuáles son las fronteras entre la “revisión de cumplimiento” y la “auditoría”? ¿Qué significa “independiente” y qué áreas grises merecen atención? Este panel de expertos le explicará qué están haciendo incorrectamente las instituciones y qué puede hacer usted para identificar los problemas en su función de auditoría antes de tener problemas. Panelistas: Brigitte Lowe, Jack Sonnenschein, Teresa Pesce Moderador: Alan Abel 2:30 PM–2:45 PM 2:45 PM–3:45 PM Espacio de Tiempo para Trasladarse a las Sesiones Concurrentes Sesiones Concurrentes L as Principales Prácticas que las Instituciones Deberían Seguir para Realizar un Monitoreo y Reporte Exitoso de Transacciones Los sistemas de software automáticos son parte de una ecuación efectiva de monitoreo de transacciones. El elemento humano, una buena capacitación y la obtención de la información adecuada son otros componentes esenciales de un buen programa de monitoreo. Los bancos y otras instituciones financieras esperan que el monitoreo de transacciones se convierta en su mayor costo de cumplimiento en los próximos años. Eso hace que sea crucial obtener lo máximo posible de los sistemas y procesos. De igual importancia es el análisis efectivo de la producción de información y la administración de casos para obtener la información necesaria para identificar operaciones sospechosas. Los expertos en este panel lo guiarán en prácticas importantes y efectivas, sobre cómo evaluar los sistemas para asegurar un buen retorno de la inversión, y cómo maximizar la calidad de la información que brinda su sistema para realizar mejores investigaciones y reportes. Panelistas: John Byrne, Darren Donovan, John Wagner Moderador: Barry Koch L as Consecuencias para las Instituciones Financieras Globales Bajo la Nueva Directiva de Lavado de Dinero de la Unión Europea La Tercera Directiva Europea sobre Lavado de Dinero entró en vigencia el 15 de diciembre de 2007, imponiendo en algunos aspectos disposiciones más rigurosas sobre las instituciones financieras europeas que aquellas que enfrentan sus contrapartes globales. La Directiva amplía su aplicación a industrias y profesiones nuevas, incluidos los abogados, contadores y agentes de bienes raíces, e impuso obligaciones amplias de divulgación de la información sobre la propiedad beneficiaria. Los expertos ALD dicen que las instituciones financieras deberían considerar a estos estándares como las prácticas más importantes e incorporarlos. ¿Cómo afecta la Tercera 26 Programa de la Conferencia

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