Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 27)

Directiva a su programa de cumplimiento ALD? ¿Qué desafíos deben enfrentar las instituciones estadounidenses para implementar las disposiciones de la Directiva? Aquí, usted obtiene las respuestas a estas preguntas y descubre las implicaciones de la Directiva para su institución. Panelistas: David Bagley, Jane Ogden, Waheed Rathore Moderador: Martin Feuer Cómo Deberían Prepararse las Compañías de Seguros para las Revisiones ALD del Servicio de Rentas Internas Las compañías de seguros de vida y de rentas anuales de EE.UU. ahora están sujetas a los requisitos de la Ley de Secreto Bancario para mantener un programa ALD y realizar el reporte de operaciones sospechosas. Ellas enfrentan desafíos tales como la falta de un regulador funcional federal y una parte importante de su actividad basada en agentes independientes, que venden sus pólizas ¡Bien hecho! Logística pero que no son agentes “cautivos”. La industria ha tratado con esfuerzo excelente. Esta implementar adecuadamente los requisitos sin una gran guía por parte del Servicio de Rentas Internas, que tiene la tarea de supervisar el conferencia ALD es la cumplimiento de las compañías de seguros. El año pasado, el IRS más amplia e informativa. comenzó a capacitar a nuevos examinadores ALD para supervisar a No se puede dejar de la industria. Y realizó las primeras catorce revisiones de compañías venir. de seguros de vida. ¿Cómo se realizan esas revisiones y qué deberían esperar las aseguradoras de vida? ¿Cómo pueden asegurar que sus Ron King, CAMS programas ALD cumplen con las obligaciones regulatorias? Aquí, expertos ALD en seguros y una examinadora del IRS lo guían en las Bank of Nova Scotia mejores prácticas. “ ” Toronto, Canadá Panelistas: Michael De Luca, Molly Possehl, David Tilzer Moderador: Brian Ferrell El Monitoreo y Análisis de las Transacciones de Institución Cambio de Divisas Extranjeras para Aislar a su Institución de las Sanciones y Riesgos de Lavado de Dinero El Mercado Negro de Cambio de Pesos (BMPE) ha sido un objetivo de las autoridades de cumplimiento legal desde comienzos de la década del ´80, porque su objetivo es lavar dinero proveniente del tráfico de drogas. Esta campaña se ve reflejada en los recientes y numerosos “Acuerdos de Diferimiento de Enjuiciamiento” y los procesos regulatorios contra importantes bancos de EE.UU. que no monitorearon las actividades de los cambiadores de divisas extranjeras. Las cuentas bancarias de las casas de cambio siguen siendo objetivos de las agencias de cumplimiento norteamericanas y generalmente son decomisadas al tiempo que sus propietarios son identificados en casos de tráfico de drogas y lavado de dinero. Este panel le brindará capacitación para que los bancos monitoreen y analicen las cuentas de comerciantes internacionales en cambio de divisas para identificar los posibles riesgos de lavado de dinero, especialmente las transacciones BMPE. Usted será guiado para realizar una diligencia debida reforzada que le ayudará a administrar estas cuentas y sabrá cómo responder frente a las actividades sospechosas. Panelistas: Alex Seddio, Natasha Pankova Taft Moderador: Michael McDonald 3:45 PM–4:15 PM 4:15 PM–5:15 PM Refrigerio en Hall de Exhibición Cortesía de Deloitte Financial Advisory Services LLP Sesiones Concurrentes Cómo Elaborar Sólidos Programas de Capacitación Adaptados a los Roles de los Empleados y a las Líneas de Negocios En los últimos procedimientos de cumplimiento contra bancos, los reguladores han destacado la importancia de la adaptación de la capacitación ALD a los roles de los empleados de las instituciones financieras. Desde los ejecutivos con oficinas importantes hasta los cajeros, es crucial que las instituciones establezcan el tipo de Programa de la Conferencia 27

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