Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 31)

1:45 PM–2:45 PM Sesiones Concurrentes Administrando los Riesgos ALD de la Banca Corresponsal y Cumpliendo con las Obligaciones Regulatorias de la Sección 312 de la Ley USA Patriot Las instituciones financieras con cuentas corresponsales en EE.UU. enfrentan costosas obligaciones de debida diligencia bajo las reglas de la Sección 312 de la Ley USA Patriot. Los bancos, corredores-agentes y fondos mutuos de EE.UU. deben ejercer una diligencia debida especial sobre las instituciones internacionales con las que tienen relaciones de corresponsalía. Algunas instituciones financieras no estadounidenses enfrentan demandas más severas de sus contrapartes en EE.UU. Las instituciones financieras norteamericanas deben corroborar la idoneidad de los programas ALD de sus corresponsales extranjeros. El incumplimiento de esta obligación puede culminar en severas sanciones y mala publicidad. Para evitar esto y para reducir los costos de cumplimiento con estas obligaciones, algunas instituciones han cerrado sus cuentas corresponsales. Aquí, los expertos lo guían acerca de las medidas que debería tomar para mitigar los riesgos de la banca corresponsal y cómo las instituciones no estadounidenses deben atender las demandas cada vez mayores de sus corresponsales en EE.UU. Panelistas: Lisa Arquette, Hal Crawford, Maria Odegbaro Moderadora: Teresa Pesce ¿ ómo Atender y Administrar los Desafíos Únicos que C Presentan la Banca Islámica y sus Productos? La banca islámica genera ingresos reuniendo e invirtiendo los depósitos de los clientes a fin de cumplir con la ley Shari’a (islámica). Las instituciones financieras que cumplen la ley Shari’a pueden ser consideradas como de menor riesgo de lavado de dinero, porque ellas deben asegurar que los fondos no proceden de fuentes ilegales y que son parte de la administración diaria de activos financiados. A medida que las instituciones occidentales se expanden hacia la banca islámica, ¿cómo deberían ajustar sus procedimientos ALD para evaluar los riesgos Buena combinación en los productos nuevos que ofrecen? ¿Cómo deberían modificarse sus de tendencias, temas procesos de monitoreo? ¿Qué mitos deberían disiparse acerca de los candentes, cómo cumplir productos de la banca islámica? ¿Qué deben conocer los reguladores y las instituciones financieras de Occidente? Aquí, usted recibirá guías lecciones aprendidas. sobre las mejores prácticas para operar con la banca islámica y sus productos. Usted también aprenderá qué hacer en la diligencia debida Nelson Cierra, CAMS sobre los clientes, el monitoreo de transacciones especiales y cómo Wells Fargo Bank evaluar los riesgos de los productos financieros islámicos. “ ” y San Francisco, EE.UU. Panelistas: Hany Abou-El-Fotouh, David Bagley, Waheed Rathore Moderador: Charles Intriago Lo que Toda Compañía de Seguros debe Saber Sobre el Cumplimiento OFAC y a Quién se le Aplica Las reglas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE.UU., que impone sanciones y obliga al bloqueo de fondos y cuentas de personas, países e instituciones “designadas”, se aplican a todas las personas y entidades corporativas estadounidenses, incluidas las compañías de seguros. Las reglas presentan los desafíos y obligaciones de cumplimiento únicos para la industria del seguro. ¿Qué son y cómo se aplican las reglas OFAC a los productos de seguros? Si usted ofrece cobertura grupal a una organización, ¿debe verificar a todas las personas asociadas con el grupo en las listas de sanciones OFAC? ¿Cómo monitorea la fuente de pago de las pólizas? ¿Cuándo y con qué frecuencia debería consultar las listas OFAC? ¿Cuáles son los temas de cumplimiento OFAC para los beneficiarios designados de sus pólizas? Este panel de expertos le ayuda a responder estas pregunas y le ofrece guías para asegurarle un programa de cumplimiento OFAC eficiente. Panelistas: Brian Ferrell, Martin Feuer, Molly Possehl Moderador: Tim White Programa de la Conferencia 31

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