Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 34)

4:00 PM–4:30 PM 4:30 PM–5:30 PM Refrigerio en el Salón de Exhibiciones Cortesía de Cellent Finance Solutions AG Sesiones Concurrentes Estrategias para una Diligencia Debida Efectiva para los Clientes, Cuentas y Productos de Alto Riesgo La aplicación del nivel correcto de diligencia debida a los clientes, cuentas y productos es crucial para evitar correr riesgos innecesarios. Las personas expuestas políticamente, las cuentas offshores y ciertos productos como las tarjetas prepagas son considerados de alto riesgo. Antes de hacer negocios con ellos, las instituciones deben establecer el nivel de diligencia debida que deberían aplicar y las medidas que deberían tomar para vigilar a estos clientes, cuentas y productos. La determinación del tipo y frecuencia de diligencia debida puede ser confusa y costosa, especialmente si la institución está operando con productos, clientes o transacciones que no encuadran dentro de las definiciones clásicas de alto riesgo. Aquí, usted aprenderá cómo establecer el nivel de diligencia debida que requieren las áreas de mayor riesgo de su entidad y cómo vigilarlas y monitorearlas para proteger a su institución. Panelistas: Jane Ogden, Jack Sonnenschein, Laura Stuber Moderator: Charles Intriago Elaborando un Programa de Capacitación ALD para Seguros de Máxima Calidad para los Empleados y Agentes Para las compañías de seguros de EE.UU. la obligación de capacitación constante que es parte de sus obligaciones del programa antilavado de dinero presenta un desafío único. De acuerdo con las regulaciones de la Ley de Secreto Bancario, deben capacitar a sus empleados y también a los agentes y corredores independientes que venden y distribuyen sus productos. Las compañías de seguros han tratado de encontrar el mejor método de darles a los agentes independientes la capacitación ALD sin perder sus clientes. ¿Cuáles son las mejores prácticas que emergieron en el área de capacitación ALD para las aseguradoras de vida y los agentes independientes? ¿Qué es una capacitación efectiva para los agentes? ¿Cuál debería ser el contenido de la capacitación? ¿Cómo hace una compañía para verificar que los agentes hayan sido entrenados? Aquí, los expertos de la industria le mostrarán cómo elaborar y aplicar un programa exitoso de capacitación ALD para los seguros. Panelistas: Brian Ferrell, Lisa Tate, David Tilzer Moderador: Martin Feuer Adaptando su Programa de Auditoría ALD para Satisfacer las Necesidades de su Institución y Cumplir con los Reguladores El proceso de auditoría independiente requerido por EE.UU. y la mayoría de los regímenes ALD puede arrojar mucha luz sobre el estado de preparación de una institución y qué tan bien está cumpliendo las obligaciones regulatorias e internas. Una fuente independiente puede ayudar a la institución a establecer si está desempeñándose como lo requieren las regulaciones y como lo proyectó la institución. Para tener un programa de auditoría exitoso la institución debe satisfacer sus necesidades de administración de riesgo y los temas de interés de los examinadores. ¿Cuáles son los ingredientes clave para hacer esto? ¿Cómo se determina el alcance de su programa de auditoría? ¿Cómo evalúa el diseño de su programa versus la efectividad? En este panel, los expertos le enseñarán cuáles son los elementos claves de un programa de auditoría exitoso y cómo adaptarlo a cumplir adecuadamente con las necesidades de su institución. Panelistas: Alan Abel, Hany Abou-El-Fotouh, John Atkinson Moderador: William Langford 5:45 PM–7:00 PM 7:00 PM–8:00 PM Cocktail de Recepción en la Orilla de la Playa, Cortesía de Mantas Recepción organizada por la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS) 34 Programa de la Conferencia

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