Money Laundering 2008 - Spanish - (Page 35)

Miércoles 19 de Marzo de 2008 8:00 AM–1:00 PM 8:00 AM–9:00 AM Inscripción Desayuno Continental en el Salón de Exhibiciones 9:00 AM–10:15 AM ¿El Enfoque Basado en el Riesgo ha Comenzado a Perdurar más que su Utilidad y Efectividad? El enfoque basado en el riesgo referido a los controles de lavado de dinero ha logrado un impulso global en los últimos años. El año pasado, el Grupo de Acción Financiera Internacional publicó una guía cuyo coautor es el moderador de esta sesión, Rick Small. La Unión Europea adoptó el enfoque en su Tercera Directiva sobre Lavado de Dinero. El más reciente Manual de Exámenes interagencia de EE.UU. amplió la cobertura del enfoque basado en el riesgo a los controles ALD. Las instituciones financieras están de acuerdo en que el enfoque es efectivo para combatir el lavado de dinero. Pero, con la gran cantidad de reglas específicas que deben cumplir las instituciones financieras y con reguladores que a veces parecen más preocupados por el cumplimiento “marcando el casillero”que por controles generales efectivos, ¿puede aplicarse un enfoque basado en el riesgo? ¿Deberían las instituciones aplicar un proceso basado en el riesgo o adoptar un enfoque No puede perderse este evento. basado en reglas? En esta activa sesión, los expertos más Si uno desea mantenerse bien importantes le muestran cómo equilibrar los dos enfoques informado, hay que estar allí, y qué hacer para lograr la protección máxima de su organización al evaluar los riesgos de lavado de dinero. ¡no se lo pierda! “ Panelistas: Lisa Arquette, Hal Crawford, Brian Ferrell, William Langford Moderador: Rick Small Maria R. Croes Caribbean Mercantile Bank NV Oranjestad, Aruba ” 10:15 AM–10:45 AM Refrigerio en el Salón de Exhibiciones 10:45 AM–12:00 PM La Creciente Influencia de los Programas de Sanciones de la OFAC, la UE y la ONU y Adoptar las Mejores Prácticas que usted Debería Adoptar para Lograr la Excelencia en el Cumplimiento El cumplimiento con las regulaciones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE.UU. y las listas de sanciones de la Unión Europea y las Naciones Unidas ha cobrado recientemente visibilidad e importancia a medida que el mundo trata de impedir la financiación del terrorismo y el movimiento de miles de millones de dólares provenientes del tráfico de drogas. Las listas de sanciones de la OFAC, la Unión Europea y las Naciones Unidas no son idénticas; como tampoco los procedimientos para la inclusión de nombres de personas u organizaciones para las tres listas. ¿Cuáles son las mejores prácticas para cumplir con la OFAC y otros programas de sanciones? ¿Qué programas de capcitación de empleados mejorarán el cumplimiento con la OFAC y otros programas de sanciones ¿Existen fuentes de información no comerciales que ayudan al cumplimiento? ¿Qué lecciones pueden aprenderse de los procesos de cumplimiento contra las instituciones financieras por violaciones OFAC? En este panel, los expertos le ayudarán a responder estas preguntas y le guiarán sobre las mejores prácticas en el sensible campo del cumplimiento OFAC y de las sanciones. Panelistas: David Bagley, Hank Grant, Tom Haider, Tim White Moderador: Charles Intriago 12:00 PM–12:15 PM Palabras de Cierre Programa de la Conferencia 35

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