TABLE DES MATIÈRES 1139 C. Éléments non caractéristiques ................................................................................. 1) Indépendance de l'intermédiaire ...................................................................... 2) Opérations de gestion ....................................................................................... 56 56 56 CHAPITRE 3. - CONTRÔLE ADMINISTRATIF ................................................................. 59 Section 1. - Les objectifs du contrôle .................................................................................... § 1. - Les sources européennes ....................................................................................... § 2. - Les sources nationales........................................................................................... § 3. - La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (LCBFT) .......................................................................................................................... A. Création de la commission consultative ................................................................. B. Principaux axes de la pratique ................................................................................ C. Problèmes spécifiques aux intermédiaires ............................................................. § 4. - Conclusion ............................................................................................................. 59 60 60 62 62 63 64 65 Section 2. - Composition et fonctionnement de l'Autorité de contrôle .............................. § 1. - Les organes de l'Autorité de contrôle.................................................................. A. Le collège de supervision ........................................................................................ B. La commission des sanctions .................................................................................. C. Les commissions spécialisées ................................................................................. D. Les organes exécutifs............................................................................................... E. Conclusion ................................................................................................................ § 2. - Les moyens de fonctionnement ............................................................................ A. Les ressources financières ....................................................................................... B. Le personnel ............................................................................................................. § 3. - Les relations de l'ACPR avec les organismes extérieurs ................................... A. Dans le cadre national ............................................................................................. B. Dans le cadre européen ........................................................................................... § 4. - Conclusion ............................................................................................................. 65 65 65 66 67 67 68 68 68 69 69 69 70 70 Section 3. - Les modalités du contrôle .................................................................................. § 1. - Les bases textuelles ............................................................................................... A. Le Code des assurances ........................................................................................... B. Le Code monétaire et financier............................................................................... § 2. - Le contrôle sur pièces ........................................................................................... § 3. - Le contrôle sur place ............................................................................................. A. Durée du contrôle .................................................................................................... B. Droits et obligations des personnes ou organismes contrôlés .............................. C. Droits et obligations des contrôleurs ...................................................................... D. Portée du contrôle sur place .................................................................................... E. Conclusion ................................................................................................................ § 4. - La pratique des contrôles ...................................................................................... § 5. - Le projet d'autocontrôle avorté ............................................................................ 71 71 71 72 72 74 74 74 74 75 75 75 77 Section 4. - Le contentieux du contrôle................................................................................. 78 Sous-section 1. - Données générales .................................................................................. § 1. - Compétence juridictionnelle ................................................................................. § 2. - Interprétation .......................................................................................................... § 3. - Présentation de l'ensemble du contentieux ......................................................... 78 79 79 80 Sous-section 2. - Les sanctions .......................................................................................... 80